诺贝尔经济学奖猜想：凯恩斯“叛徒”罗伯特·巴罗

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(原标题:诺贝尔经济学奖猜想1 |罗伯特·巴罗:“叛徒”和“圣人”)

作者:陈(北京大学市场与网络经济研究中心研究员)

罗伯特·巴罗1944年出生于纽约。巴罗早年痴迷于物理，所以他在大学时选择了加州理工学院的物理专业。在加州理工学院，他有幸得到天才物理学家理查德·费曼的指导。然而，在欣赏了这位天才的言行之后，巴罗意识到他不可能成为物理学的顶尖人物。因此，当他1965年从加州理工学院毕业时，他选择了经济学作为一个新的方向，并进入哈佛大学学习。1970年，他获得了博士学位，从而开始了自己的经济学家之旅。从那以后，巴罗在许多著名的大学任教。1986年，他回到了他的母校哈佛大学，在那里他一直教书。目前，他是华宝大学的经济学教授。同时，他还是胡佛研究所的高级研究员。

作为一名学者，巴罗是非常多产的。目前，他已发表论文数百篇，专著十余部，研究领域涉及财政政策、经济增长、政治、人口、教育、文化等多个方面。他的两本教科书《宏观经济学》和《经济增长》分别是本科生和研究生的经典教科书，对成千上万的学生产生了重要影响。

凯恩斯主义的“叛徒”

在他学术生涯的早期，巴罗作为凯恩斯主义者而闻名。1971年，他和赫歇尔·格罗斯曼在顶级经济学杂志《美国经济评论》上发表了一篇论文“收入和就业的一般非均衡模型”。文章指出，一个市场的失衡会蔓延到另一个市场，导致名义需求和实际需求之间的不一致。本文分析了多重市场与非均衡状态演变的关系，为凯恩斯经济学奠定了重要的理论基础。多年以后，这篇论文成为《美国经济评论》中被引用最多的论文，其重要性可见一斑！

在此之后，巴罗和格罗斯曼在本文的基础上做了进一步的研究，并将相关内容扩展为一本名为《货币、就业和通货膨胀》的书。这本书建立了一个完整的商品市场和劳动力市场配给均衡的宏观经济模型，奠定了非瓦尔拉斯均衡理论的基础。它不仅是非均衡经济学的重要著作，也是凯恩斯主义的经典教科书。

然而，当巴罗在凯恩斯主义方面取得长足进步的时候，他逐渐怀疑这一理论。当时，随着世界石油危机引发的失业率和通货膨胀率的同时爆发，凯恩斯主义经济学的缺陷开始逐渐暴露。巴罗开始注意到，以粘性价格和粘性名义工资为特征的凯恩斯主义框架不能解决价格决策等重要的宏观问题。他后来回忆说:“我们取得了一些进展，但根据实际解释，这最终被证明是一条死胡同。在接下来的一两年里，我不知道什么是正确的方向，当我明白现有的框架是不正确的，但不可替代的。”

随着巴罗对凯恩斯主义的怀疑日益加深，一个新的宏观经济学分支——理性预期学派正在逐渐出现。这一理论对巴罗产生了重要影响，使他从理性预期的角度思考宏观经济问题。随着思想的深入，巴罗最终与凯恩斯主义分道扬镳，与罗伯特·卢卡斯和托马斯·萨金特一起成为“新古典宏观经济学”的创始人。

新古典宏观经济学的圣人

巴罗作为新古典宏观经济学圣人的经历始于对政府债券的研究。根据传统的凯恩斯理论，当经济萧条时，政府可以通过减税来刺激经济，并通过债券为赤字融资。但是这种努力真的有效吗？事实上，重量级经济学家大卫·里卡多(david ricardo)在凯恩斯主义诞生前100多年就对其进行了研究。李嘉图在他的《政治经济和税收原则》一书中曾经指出，减税不能真正刺激经济。人们意识到，政府最终会通过在未来增加税收来减少赤字，从而提前储蓄为未来的增税做准备，这将使政府的减税失去其刺激经济的作用。

在凯恩斯主义盛行的时代，智者李嘉图的这一观点没有得到人们的重视。巴罗从理性预期的角度重新发现了这个被遗忘已久的定理。在1974年的论文《政府债券是财富吗？)，巴罗用严格的数学模型严格证明了这一古老的思想，从而使这一思想成为一个定理。这一结论后来被称为巴罗-里卡多等价，并成为新古典宏观经济学家证明财政政策无效和反对政府赤字财政的重要基础。

巴罗对新古典宏观经济学的另一个贡献是研究货币政策的作用。在1976年的论文《理性预期与货币政策的作用》中，巴罗证明了一个重要的观点:在理性预期下，货币在很长一段时间内是超中性的，也就是说，从长期来看，货币增长率不能影响包括产出和实际利率在内的各种实际变量。

1983年，巴罗发表了另一篇著名的论文《货币政策模型中的规则、自由裁量权和声誉》。在这篇论文中，他讨论了政府行为的“时间不一致性”。我们知道，在现实中，政府的宏观经济政策将追求许多目标，如经济增长和价格稳定。为了保持价格稳定，央行可以承诺货币增长率，人们可以根据这一承诺形成通胀预期。然而，在预期形成后，政府在经济增长的推动下，可以迫使央行增加货币发行，进一步刺激经济发展，这将使央行此前的承诺难以置信。结果，刺激措施无效，通胀上升。为了避免这种现象，巴罗建议应该保持中央银行的独立性，从而鼓励它言行一致。

应该说，巴罗的工作对宏观经济学具有重要意义。它从政策的角度对凯恩斯主义进行了全面而深刻的批判，论证了财政政策和货币政策的无效性，提出了新古典宏观经济学的政策主张。从这个意义上说，巴罗是凯恩斯主义的“叛徒”，也是新古典宏观经济学的“圣人”。

经济增长理论的复兴

巴罗的学术生涯的后半部分是作为经济增长理论的研究者度过的。曾几何时，经济增长是经济研究的核心话题。20世纪60年代，经济增长理论非常繁荣，以罗伯特·索洛为代表的一批著名学者对增长理论进行了深入研究。然而，早期的增长理论未能解释富人和穷人的奥秘。同时，由于增长理论过于技术性，缺乏实证研究，这一领域很快陷入沉寂。直到20世纪80年代末和90年代初，增长理论才再次复兴。随着罗伯特·卢卡斯、保罗·罗默等学者提出的“内生增长理论”，经济增长再次成为经济增长的核心问题。

巴罗也参与了这一时期经济增长的讨论。在1990年的论文《内生增长的简单模型中的政府支出》中，巴罗讨论了内生增长框架下政府支出与经济增长的关系，并分析了最优税收问题。本文认为，政府政策将对经济增长产生重大影响。人们的受教育程度将对经济增长产生积极影响，而出生率将对经济增长产生消极影响，而通货膨胀与经济增长之间存在微弱的负相关关系。

接着，在1991年，巴罗发表了两篇有影响力的实证研究论文，即《各国的经济增长与趋同》。在这两篇论文中，巴罗从经验的角度对影响经济增长和经济收敛的因素进行了系统的分析，这些分析已经成为学者们研究增长问题的重要参考资料。

1995年，巴罗和他的学生萨拉·马丁出版了经典教科书《经济增长》。这部著作在当时已经成为经济增长理论的杰作，也是经济增长学习者的必读之作。恐怕直到达伦·阿西莫格鲁的《现代经济增长》一书出版，这一立场才真正受到挑战。

学者之路，选择之路

纵观巴罗几十年的学术道路，它实际上是对选择的一个很好的解释，一个经济学的核心词汇。早年，他迷上了物理学，然后迷上了凯恩斯主义，然后选择了新古典宏观理论，最后投身于经济增长的研究。巴罗一直在改变和选择，但保持不变的是他对学术的热情。

我认为巴罗的改变值得我们这些年轻学者学习。虽然据说冷板凳十年，但要想出一堂课的效果，还是需要努力的。然而，当我们选择进入某个领域时，往往是盲目的，所以最初的选择可能不是我们最合适的选择。在这个时候，我们为什么不展示经济学的智慧，彻底决裂，放弃并离开，选择一个新的研究领域呢？毕竟，经济学理论告诉我们，沉没成本不是我们的成本！

来源：简阳新闻