“资本玩家”鲜言被刑拘 涉嫌背信损害上市公司利益罪

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据知情人士透露，这位“资本玩家”很少说自己最近被拘留，而所谓的犯罪是“损害上市公司利益的背信行为”。

据知情人士透露，这位“资本玩家”很少说自己最近被拘留，而所谓的犯罪是“损害上市公司利益的背信行为”。* ST Pitong(600696，BUY)内部人士回应称，他们不知道自己因何种罪行被捕，在调查或刑事拘留期间，上市公司与相关人员没有任何积极接触。(一大笔钱)

注:今年3月30日，中国证监会对仙岩作出行政处罚决定，责令其依法处理非法持有的证券，没收违法所得5.57亿元，罚款28.92亿元。与此同时，他被警告非法披露信息，并被罚款60万元。

[上一篇报道]据说，资本游戏的把戏挑战监管当局或面临刑事责任

控制多个空空壳公司，操纵多个信托账户，以及1001张“美妙的钞票”……在过去很长一段时间里，很少有人说许多空空壳公司被用于令人眼花缭乱的资本运营。《证券日报》的记者也跟踪了贤彦几年，并多次揭露背后的空空壳公司及其合作者。

近日，中国证监会公布了多伦操纵股票案的处罚决定，罚款34.7亿元。这是中国证监会迄今发出的“史上最大罚款”。据中国证监会披露，该账户组被用来通过各种手段操纵多伦股份的股价，从而非法获取巨额利润。其中，操作方式包括资本集中和持续持股交易、利用信息优势控制信息披露的节奏和内容、在自己控制的账户之间进行证券交易、虚报和操纵股价等。

据业内人士透露，从处罚力度和速度来看，证监会对新词的处罚可以作为资本市场其他违规者的榜样，具有很大的威慑作用。从中国证监会认定的事实来看，涉嫌无知构成犯罪，不排除中国证监会将无知案件移送司法。

操纵暴露

冼炎作为上海多伦实业有限公司的实际控制人、董事长和法定代表人，多次利用信托账户操纵多伦股份的股价，非法获取巨额利润。中国证监会披露，在仙岩的操作中，相关证券和信托账户中有28个霍姆斯营销单位，实际上由仙岩及其一致行动者控制和使用。账户组的交易资金来自公司和公司控制的14个信托计划。

仅在控制多伦股份的操纵期内，仙岩控制的账户集团在223个交易日内买卖多伦股份，而多伦股份在此期间只有316个交易日。在操纵期内，有60个交易日账户组持有多伦股份总股本的10%以上。与此同时，他几乎没有作出虚假的股价操纵声明，也没有按要求报告和公布其持股信息。

此外，很少有人说信息优势被用来控制信息披露的节奏和内容。5月11日，多伦股份有限公司也发布公告，称其是由控股股东名下的www.p2p网站域名特别授权的。通过这种授权，公司可以在互联网金融行业中处于领先的竞争优势(Aiji、净值、信息)。事实上，这个网站正在筹备中，没有业务运作。互联网金融是当时炒股的热门话题，这些公告足以误导投资者。公告发布后，多伦股价连续6天上涨。贤彦未按规定报告和公布其持股信息，存在信息披露违法行为。

此前，在许多实地调查报告中,《证券日报》记者还发现，仙岩及其一致行动者有许多空壳公司，这些公司大多交叉持股，他们正在仙岩的控制下进行令人眼花缭乱的资本运作，一些公司还卷入诉讼。

北京盈科律师事务所律师严小莉指出:“从中国证监会的行政处罚决定中可以看出，违法行为主要包括两个方面:一是据说多伦股份的股价是通过各种非法手段集中操纵的；第二，信息披露是非法的，构成虚假陈述。很少有人说它没有按要求向监管机构和上海证券交易所书面报告其持股变动情况。鉴于上述两种违法事实，中国证监会发布了法律允许的最高处罚。从罚款的数额和处罚的时间可以看出，监管当局处罚的是性质恶劣的违法者。”

或者被追究刑事责任

值得注意的是，在中国证监会告知其已实施行政处罚后，它很少要求进行答辩和听证。但2月28日，冼延向中国证监会提交了“放弃听证、申辩意见”等材料，表明他放弃了听证。此外，他还先后提交了放弃行政诉讼权利的声明、依法自首的申请、主动缴纳罚款的承诺等材料。他不反对监管机构的处罚，并表示他将整理自己的财产，并积极缴纳罚款。

chansons Capital执行董事沈梦表示:“作为一个有法律经验的人，贤彦很熟悉如何钻空的空子，钻法律的空子。监管的缺失正好给了这些人一个机会，但监管当局逐渐开始加大对资本市场违法违规行为的打击力度，对扰乱资本市场采取了零容忍的态度，这也让贤彦感觉到了现在

中国证监会相关负责人表示，本案罚款和处罚数额巨大，充分体现了对违法行为的处罚和警示作用。据业内人士透露，加强投资者保护是中国证监会2017年的重点任务之一。

上海华融律师事务所的徐峰表示，这种严重的市场操纵行为是否会涉及刑事责任，是否会移交经济侦查部门追究刑事责任，也值得关注。“除了已经解决的行政责任和可能被怀疑的刑事责任外，缺乏文字也可能导致投资者群体索赔，主要是因为操纵市场造成的索赔和虚假陈述造成的投资者损失。”

上海明伦律师事务所律师王志斌表示:“从中国证监会认定的事实来看，无字涉嫌构成犯罪，不排除中国证监会将无字案件移送司法，这可能是无字之所以软的原因之一。只是即使你什么都没说，也远没有结束。目前，皮皮和邱慧科技都已被中国证监会提前发出行政处罚通知，这两家公司不可避免地会遭遇投资者索赔诉讼。很少有人说，除了支付行政罚款外，还应该考虑主动为投资者赔偿损失。

来源：简阳新闻