黄炜：要衔接好投资者适当性规则

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中国证监会主席助理黄伟最近表示，《证券期货投资者适当性管理办法》是指导市场适当性管理体系的“母法”文件。中国证监会有关部门应当做好现有部门规章与规范性文件的衔接，对与本办法不一致的内容组织全面清理、修订、补充和完善。这项工作必须在7月1日之前完成，必须坚决消除规则冲突。

黄伟是在中国证监会举行的《证券期货投资者适格性管理办法》实施情况培训会上作上述表示的。他指出，证券监管体系主要包括以下几个方面:一是以信息披露的真实性、准确性和完整性为目标的证券发行体系；第二，以平衡公平与效率为目标的交易制度，包括集中交易和禁止交易制度在内的一系列交易制度规则，旨在保证交易效率的同时确保交易公平的实现；三是以“受他人委托、忠于他人”为原则和理念的资产管理体系；四是法律责任制度和投资者权益救济制度，包括专项监管和执法制度规范，确保对违反法律义务的行为严格追究法律责任，为被非法侵害的投资者提供及时救济，帮助投资者获得民事赔偿。投资者适当性制度的目标是使适当的投资者能够购买适当的产品，依法参与证券市场的发行和交易活动，并为投资者权益的保护和救济提供依据和条件。

《办法》共有43条。黄炜主要包括三类:一是旨在判断投资者风险承受能力的投资者分类义务；二是以判断产品风险水平为目的的产品分类义务；第三是销售匹配义务，旨在“向适当的投资者销售适当的产品”。

黄伟强调，要做好《办法》的实施，必须把握三个关键点。首先，我们必须充分履行我们的工作职责。证券期货监管机构和市场自律组织，特别是证券、基金和期货经营机构，均承担本办法规定的义务和相应的工作职责。相关工作机构和经营单位必须认真负责，落实和履行好《办法》赋予的工作职责。第二，要牢牢把握工作重点。要特别注意对现行规章制度的梳理和修订，确保规则的协调性；要抓紧制定自律性产品风险等级清单等规则，有效引导经营机构进行适当管理；要抓紧制定经营机构内部适度管理的实施制度，建立相应的技术支持体系，强化风险控制和监管的管理机制。第三，加强监督和实施。中国证监会各业务部门、派出机构和市场自律组织应当采取有效措施，制定工作计划，加强监督检查，确保《办法》实施准备工作的落实。

黄伟要求，中国证监会有关部门、派出机构、自律组织等系统单位要专门建立健全《办法》实施的日常监管机制和安排，坚决杜绝规则冲突，避免规则争斗现象。当《办法》于7月1日正式实施时，所有运营机构都应真正落实法律规定的要求。下半年应及时组织专项检查或抽查，并根据检查情况及时开展专项检查行动。《办法》执行中的违法问题不会手软，要一起发现，一起查处，严厉打击违反《办法》规定的违法行为，严格执法监督，保证《办法》的规定和要求得到贯彻落实。

来源：简阳新闻