黄炜：注册制改革关键要落实好四方面责任

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黄伟表示，落实登记制度改革理念，要进一步明确市场各方的权利和义务，建立强有力的法律约束机制，逐步形成市场主体依法履行职责、维护合法权益的市场化、法制化环境。

中国证监会主席助理黄伟26日下午在“2015陆家嘴论坛”上表示，注册制度改革的核心在于理顺市场与政府的关系。注册制度不仅可以解决发行人与投资者之间的信息不对称问题，还可以界定和规范监管当局的责任边界，避免监管当局的“有形之手”对市场的过度干预，从而构建“宽进严出、放松管制相结合”的制度。

黄伟表示，落实登记制度改革理念，要进一步明确市场各方的权利和义务，建立强有力的法律约束机制，逐步形成市场主体依法履行职责、维护合法权益的市场化、法制化环境。

黄伟认为，户籍制度改革的关键是落实四项职责:

一是落实发行人的基本诚信责任。发行人是信息披露的第一责任人，必须保证披露内容的真实性、准确性和完整性。信息披露内容有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的，应当无条件承担法律责任。发行人控股股东或实际控制人教唆或协助违反信息披露义务的，应当承担同等法律责任。

要落实发行人的诚信责任，首先要大幅增加行政罚款和刑事罚款的数额，使不诚信的欺诈者付出沉重的经济代价。同时，要全面落实责任董事、监事和高级管理人员的个人法律责任，落实最严格的市场禁入措施。如果构成犯罪，应坚决予以刑事制裁。另一方面，要改革和完善民事责任制度，针对大量涉及欺诈发行和虚假陈述的民事赔偿案件，有针对性地安排代表人诉讼制度，着力优化投资者获得民事赔偿的机制和方式。同时，有必要赋予监管机构指令回购股份和提前支付赔偿的权力，以更好地适应证券市场民事赔偿的特殊性，使投资者能够更有效地获得经济赔偿或补偿。

二是落实中介机构的职业责任。在合理界定和划分参与股票发行活动的保荐机构、承销机构、会计师事务所、律师事务所和资产评估机构的职责范围的基础上，通过严格的法律责任，督促中介机构审慎勤勉地履行法定职责，对不符合执业准则要求和违反业务准则的行为，要严肃追究其法律责任。中介机构违反执业标准出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应当依法承担相应的民事、行政和刑事法律责任。

三是落实注册审计机关的审计责任。在登记制度下，审计工作是针对经中介机构核实和专业审核的申报文件，登记审计机关不再需要对企业作出实质性判断，也不需要对申报文件是否虚假承担责任。注册审核主要是掌握和判断申请文件是否满足完整性、一致性和可理解性的要求。

第四，落实行政机关的自律和监督职责。贯彻以信息披露为核心的审计理念，必须以事后强有力的监督为后盾。因此，有必要加强自律和行政监督，落实登记制度下的监督管理职责。

黄伟强调，证券交易所和证券业协会要全面建立和完善行业自律规则和自律公约体系，特别是要研究建立与登记制度改革要求相适应的预付款、质量保证、黑名单等自律管理制度。监管部门要按照登记制度改革的理念和责任分配的原则，全面调整和完善登记制度条件下的监督管理制度，加强登记审核工作的动态管理和流程控制，确保登记审核工作的合规性和一致性。特别是，有必要赋予监督机构必要的监督权力和充分的监督手段，并建立和完善专门的核查制度。对发行中发现的涉嫌违法行为及时立案调查，采取一切必要措施纠正违法行为，严肃查处发行人及相关中介机构，涉嫌犯罪的，坚决移送公安机关依法追究刑事责任。

来源：简阳新闻