新科诺奖得主中国门徒：哈特对中国改革的启迪

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编者按:昨天(10月10日)，2016年诺贝尔经济学奖授予了哈佛大学教授奥利弗·哈特和麻省理工学院经济学教授本特·霍尔姆斯特罗姆，以表彰他们对契约理论的杰出贡献。

中国人民大学国家发展与战略研究所副所长、经济学院教授聂。2009年至2010年，他是美国哈佛大学经济系的博士后研究员，导师是刚刚获得诺贝尔经济学奖的奥利弗·哈特教授。

哈特教授获奖的消息传来后，聂·华汇的电话占线。作为哈特教授的博士后研究员，聂华汇向腾讯金融原子智库独家投稿，介绍不完全契约理论及其对中国改革的启示，并回忆哈特教授的趣闻。

以下是文章的全文:

聂·:不完全契约理论对中国改革的启示

1.什么是不完全契约理论？

诺贝尔奖是世界上最重要的学术奖项。因为它是最重要的，所以也容易引起争议。许多做出突出贡献的学者至今没有获得诺贝尔奖，许多人因遇到他们而感到愤愤不平。然而，2016年诺贝尔经济学奖授予了哈佛大学教授奥利弗·哈特和麻省理工学院经济学教授本特·霍尔姆斯特罗姆，这应该是争议最少的一个，因为他们伟大的理论贡献早就应该获得诺贝尔奖了。这一次，诺贝尔奖当之无愧。你为什么这么说？

瑞典诺贝尔奖委员会的获奖感言表明，哈特和霍尔姆斯特罗姆对契约理论做出了杰出的贡献。什么是契约理论？契约理论将所有交易和制度视为一种契约。考虑到信息不对称，设计了减少道德风险、逆向选择和敲竹杠的最优契约，从而提高社会总福利水平。从狭义上讲，所有的商品交易都是一种契约关系。例如，如果你买了一张火车票，你和铁路公司之间有一个隐含的合同:你支付费用，铁路公司将在规定的时间内把你安全地送到目的地。从广义上讲，宪法和法律也是一种契约关系，可以理解为公民与政府之间的一种隐性契约。卢梭的代表作《社会契约论》表达了这样一种广泛的契约关系。

契约理论分为两个学派:完全契约理论和不完全契约理论。哈特教授的主要贡献是不完全契约理论，而霍尔姆斯特罗姆的主要贡献是完全契约理论。什么是完整的合同？根据这一理论，双方可以设计一个涵盖所有可能的未来情况的合同，这可以明确界定双方的权利和义务。然而，不完全契约理论相反，认为由于人是有限的和理性的，不可能预见未来所有可能的情况，而且即使预见到了，也不能写进契约，所以契约注定是不完全的。

第二，如何运用不完全契约理论？

例如，婚姻是一种男女之间的契约，它含蓄地假定双方都应承担家庭义务，对彼此忠诚并共同抚养孩子。然而，结婚后双方不可能事先想好一切，比如如果发生财产纠纷怎么办？如果在决策上有分歧怎么办？法律不会对这些问题做出特别规定，但是在婚前双方都不能好好讨论。这导致合同不完整。根据哈特的理论，一旦合同不完全，事件发生后的控制权应该分配给重要的一方，用于投资或总产出，或者简单地说，权力应该分配给重要的一方。因此，如果妻子对家庭收入做出更大贡献，在经济决策出现差异的情况下，妻子有优先权做出决定。这确保了妻子有更大的动力来增加她的收入，因为她知道她自己的贡献和控制是匹配的。这就是所谓的激励相容原则。如果双方的利益发生冲突，就必须优先考虑对总收入更重要的一方的利益，然后这一方可以补偿另一方，从而使总收入最大化。

再举一个例子。任何交通法规都是一个不完全的契约，因为在制定法律的时候不可能预测到一个新生事物的出现，即与网络相关的汽车。然后问题来了，现在网络车出现了。当法律处于空的白色或灰色地带时，谁的利益应该首先得到保障？这是乘客、网络所有者还是出租车司机的利益？如果这些当事人有利益冲突怎么办？根据哈特的不完全契约理论，当契约不完全时，控制权的事后分配应导致整体福利的最大化。因此，我们需要找出谁对交通改善做出了最大的贡献，优先保证他的利益，然后补充受伤者的利益。根据这一原则，如果网络汽车能够明显缓解交通拥堵，改善人们的出行条件，那么网络汽车的利益应该得到优先考虑。然而，如果这将不可避免地导致传统出租车司机的损失，那么政府可以对网络汽车征税，然后补偿传统出租车。例如，政府减少出租车公司的执照费，出租车公司减少司机的钱。这实现了经济学中所谓的帕累托改进。

中国是一个发展中国家。发展中国家最大的特点是法律法规不完善，也就是说，他们面临着更多不完整的合同。因此，我认为哈特教授倡导的不完全契约理论对中国的改革有着广泛的启示。一旦出现法律没有规定的问题，政府不应简单地加以禁止或阻止，而应考虑在出现新情况时如何管理，以最大限度地提高整体社会福利水平。例如，当电动汽车第一次出现时，禁止电动汽车上路显然不符合社会福利最大化的原则，因为它侵犯了机动骑手的利益，并且没有增加其他群体的利益。允许电动汽车上路，加强电动汽车的安全管理，加强制造商的质量监督，可以明显促进社会整体福利，这是最好的政策。此外，鼓励地方政府大胆创新和鼓励企业创新不可避免地会面临不完全契约的问题，这就要求政府从社会福利最大化的角度制定有效的政策。如果政府官员能够从社会福利最大化的角度制定政策，或者至少有这种意识，我认为这就是社会进步。

第三，哈特教授的轶事

哈特1948年出生于英国，今年68岁。他目前是哈佛大学的经济学教授。他是世界计量经济学会的院士、美国人文科学研究院的院士和英国科学院的院士。他曾是美国经济学会副主席，美国法律和经济协会主席，哈佛大学经济系主任。哈特在剑桥大学学习数学，这为他成为一名数学经济学家奠定了坚实的基础。他从硕士学位转到经济学，两年后在美国普林斯顿大学获得博士学位。当时，他展示了他杰出的经济才能。博士毕业后，哈特回到英国，在埃塞克斯大学、剑桥大学和伦敦经济学院任教。1985年，哈特以教授身份进入麻省理工学院经济系，然后定居美国。因此，他和今年诺贝尔经济学奖得主霍尔姆斯特罗姆是空意义上的同事，因为他们在时间上没有重叠。在麻省理工学院期间，哈特教授和他的合作者写了他一生中最重要的两篇论文:1986年与格罗斯曼合著的《所有权的成本与收益》和1990年与约翰·摩尔合著的《产权与企业的本质》，这两篇论文相继在jpe上发表。在哈特教授的学术生涯中，他经历了从不完全市场和资产组合到收购，再到垄断竞争理论，再到劳动合同，最后专注于不完全合同理论，这就像鸭子下水；他在剑桥大学和普林斯顿大学学习，并在剑桥大学、伦敦政治经济学院、麻省理工学院和哈佛大学任教。从他年轻时的名气到他的全盛时期，他都非常和谐。

2009-2010学年，我得到了中国奖学金委员会的资助，在哈佛大学经济系从事博士后研究。博士后合作导师是哈特教授。在那短短的一年里，给我印象最深的是哈特教授对学术研究的严谨态度。当我第一次和哈特教授讨论我的英语论文时，他让我告诉他这个模型背后的故事。我开始讲一个抽象的故事，但他让我讲一个具体的故事。在讲故事的过程中，他让我把故事中的每个细节都一一对应到模型中，并详细询问每个假设的理由。在第二次讨论中，他逐字读了我论文的一段摘要，告诉我有几个拼写错误必须纠正，模型中的X和Y必须改为希腊字母，因为参数通常不是用英文字母表示的。他一再强调人们必须清楚地理解我的工作，教学也是如此。哈特教授的另一位博士后研究员尼古拉斯告诉我，我在哈佛读博士的时候，曾经做过哈特教授的助教，哈特教授对他每次给学生做的练习都不满意，说“不简单明了”。我在与麻省理工学院经济系吉本斯教授的讨论中提到了哈特教授。他笑着说，那是个“硬汉”。

虽然哈特教授对学术研究非常严格，但他对别人很友好。每次见到他，他都面带微笑，说话的语气很温和，这让你觉得自己是一个真正的长辈。在哈佛大学读博士后的那一年，他三次邀请我去哈佛对面的小餐馆吃饭，还邀请我们去他家大吃一顿。每次，他都非常关心我的学习和研究。有一次，我说我需要提高我的英语水平，但是他听后没有说话。但是很快，经济系的秘书告诉我，在哈特教授的要求下，她可以为我提供一些提高英语的培训信息。尽管这件事最终没有成功，我仍然感谢哈特教授的热情帮助。

除了严格和热情，哈特教授还是一个幽默的人。一次在课堂上，他发现有人把手机落在了讲台上。他问这是谁的手机，但是学生们没有回答。所以，他开玩笑说，我可以拍卖它，只是为了检验我们今天要讨论的经济理论。

最后，说点闲话。哈特教授的父亲，一位著名的英国医生，活了106年！母亲也是一名医生。也许是因为父母都是医生，哈特教授坚持锻炼并经常游泳。60多岁的人走得快，吃得也比我快(如果你见过我吃得多快)。哈特教授的祖先有一位贵族塞缪尔·蒙塔古，他曾担任英国众议院议员多年，并被授予贵族称号。哈特的妻子丽塔·戈德堡在哈佛大学培训学院担任文学讲师(非终身职位)，她的两个儿子都不是经济学讲师。他的妻子告诉我，孩子们应该有自己的事业，她不想让全家人一起讨论经济问题。然而，我相信这些天他们每天都必须讨论经济学！

(聂是中国人民大学国家发展与战略研究所副所长，经济学院教授)

来源：简阳新闻