代客炒股亏1500万 华林证券当事老总被隔离核查

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《京华时报》记者近日获悉，9月9日，华林证券高级管理人员刘志坚前往广东证监局进行谈话，何先生被华林证券隔离检查。

在《京华时报》独家报道“华林证券员工惨不忍睹，老同学代客户炒股损失1500万”后，近日《京华时报》记者获悉，公司财富管理中心负责人刘9月9日前往广东证监局报案，事件当事人之一的证券东莞鸿福路营业部总经理何已被证券隔离核实。

为了了解与监管部门“对话”的内容，《京华时报》记者致电华林证券总部财富管理中心主任刘志坚，但他多次挂断电话，没有回复短信采访。打电话给华林证券的总机时，对方的电话也无人接听。何的电话无人接听，他的短信采访也无人接听。此外，《北京时间》记者还打电话给广东证监局调解中心，该中心的一名工作人员在电话中表示，这不属于其职责范围。

高管们被“采访”

销售部的负责人已经被隔离出来进行核实

2015年上半年，当股市繁荣时，代表客户购买股票并不罕见，但在床上赚钱背后存在巨大的潜在风险，法律风险就是其中之一。

事实上，面对巨大的利益诱惑，很少有投资者和证券公司的员工能够理性地对待他们。根据蔡先生提供的资料，何先生作为一家证券公司的员工，在任职期间有代理客户买卖股票的行为。

随着代表证券营业部CEO的股票交易的不断发酵，《京华时报》记者近日获悉证券高级管理人员刘志坚9月9日前往广东证监局谈话，当事人何先生被证券隔离检查。为此，《京华时报》记者试图联系华林证券总部财富管理中心主任刘志坚，但他多次挂了记者的电话，没有回复短信采访。给华林证券的总机打电话时，没有人接对方的电话。

值得一提的是，自9月9日以来，北京时间记者多次致电何先生了解情况，但他的电话一直无人接听，他的短信采访也一直无人接听。

为了了解此次采访的具体内容以及此次事件的后续解决方案，《北京时间》记者致电广东证监局调解中心，接听电话的工作人员表示这不在他的责任范围内。

《证券法》第二百一十五条规定，证券公司及其从业人员违反本法规定，私自接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上三十万元以下的罚款。

此外，《证券法》其他条款也明确规定，投资咨询机构及其从业人员不得代表客户从事证券投资，不得与客户约定分享证券投资收益或损失，不得买卖咨询机构提供的上市公司股份。一旦发生这种行为，他们将受到监管机构的惩罚。

对此，上海鑫旺达律师事务所高级合伙人宋宜欣表示，证券公司的工作人员充当了股票交易的客户。如有疏忽或违法行为，造成客户资金损失，客户提起诉讼时，证券公司将被起诉承担民事连带责任。有时，为了收取更多的客户费用，证券公司甚至默许其员工代表客户购买股票，这可能在法律上造成严重后果。

多收的佣金超过123万英镑

股票损失了1500万老同学

此前，北京时间获得独家新闻。蔡先生和他的妻子在他的老同学何先生的介绍下，在他们新开的证券营业部开立了一个账户，何先生也口头同意了他们夫妇的佣金率为万分之二。

然而，情况并非如此。证券东莞鸿福路营业部主任何先生，未经客户同意，擅自提高举报人证券账户的交易佣金，并多收其交易佣金123.35万元；他代表蔡先生买卖股票，并同意收入分享和高频率的证券交易。期间，蔡先生证券账户本金损失达1500万元。

根据有关情况，蔡先生向有关监管部门申请仲裁，要求证券赔偿交易佣金12800余元，合计123.35万元，同期贷款利息29800元。并要求对违反证券法和合同法的华林证券进行处罚。

但是，由于证券不配合，何先生本人也没有出面，仲裁失败。

验证结果未知

上述代客炒股问题曝光后，华林证券在官方网站上就虚假报道发表声明，称媒体报道的消息“华林证券员工惨不忍睹，老同学在代客炒股中损失1500万”，内容与事实严重不符。

但是，鉴于“内容与事实严重不符”的说法，华林证券未能就报告中涉及的核心事件提供进一步的材料和证据。

根据声明，“根据初步了解，客户和我公司都从事正常的证券经纪代理业务。截至目前，客户在我公司开立的股票证券账户累计实际损失约160万元。”

对此，蔡先生表示，160万元的损失是他自2015年1月14日在证券开立证券账户以来的损失，而不是代表客户进行股票交易期间的损失。在代理客户股票交易期间，除去年6月外，蔡先生证券账户累计交易额达到12.39亿元，张女士账户累计交易额达到4.59亿元，夫妻账户累计交易额接近17亿元。蔡先生还表示希望监管部门能够进行干预。

声明还提到，这只是对局势的初步了解，不是最终的核查结果。"公司将进一步检查具体情况."

然而，核查的进展和结果如何？由于华林证券不接受《京华时报》记者的采访，目前仍不得而知。

来源：简阳新闻