董秘工作信息化 让规范“玩家”登场

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“要理解监理技术的核心，就必须深刻理解监理的要求，并运用技术使之成为可能。”价值在线董事长、董艺创始人苏梅表示。

金融创新和市场监管是当前资本市场的热点话题。

在早前的“2017中国资产管理年会”上，中国人民银行金融稳定局副局长凌涛公开表示，目前国内资本市场正面临着技术日新月异、创新力不从心的环境。一些金融机构已经开始使用人工智能和机器人(300024)来管理资产业务。如何加强风险隔离，如何防止利益冲突，如何防止算法同质化导致羊群效应？这些已经成为监管者的新话题。随着互联网技术对资产管理行业的介入，金融产品和工具已经融合，难以识别、定性和渗透，最终导致监管困难。

因此，在金融技术时代，我们应该发展监管技术，提高监管技术水平，结束旧的只在风险爆发后才调查风险来源的监管技术，建立应对交易复杂性和互联网时代的监管安排。一方面，为金融创新而诞生的金融技术在中国显示出强大的生命力；另一方面，在严格的监管环境下，监管当局表示支持监管科技的发展。

据统计，目前全球有6000多家企业提供公司治理、风险管理和合规解决方案，产值已超过1000亿美元。在中国，深圳市价值在线信息技术有限公司的子公司“一东”填补了中国在这一领域的空空白。本公司为上市公司、新三板上市公司和拟上市公司提供专业的合规管理平台和合规业务咨询。

董艺是上市公司的合规信息产品，主要为董事、股东、秘书和董事会办公室成员提供服务。它包括八个维度系统:信息披露、三次会议管理、交易合规、监管趋势、股东分析、投资者关系、违规案例和公告检索，全方位涵盖了秘书室的工作。作为一种创新的监管技术，它不仅适用于上市公司，也适用于许多中介机构，包括证券公司、律师事务所、会计师事务所、大学和一些监管机构。

苏梅表示:“此前，随着a股市场的发展，上市公司的信息披露合规意识逐渐增强。此外，上一次中期报告是由交易所提前进行的，因此上市公司补充公告的比例逐年下降，这也标志着公司遵守信息披露的意愿和能力逐步提高。然而，2011年，在交易所推出信息披露直通车后，临时公告不再进行事前审查，上市公司被引导履行信息披露责任。引入这一制度创新后，随着信息披露首关收益率逐年提高，上市公司的公告差错率也开始上升，表明上市公司需要披露信息质量，避免内部晋升失误。”

苏梅，1993年加入深圳证券交易所，最初任职于深圳证券交易所技术部门，1996年调任深圳证券交易所监管部，之后主持深圳证券交易所上市公司监管信息系统建设和上市公司网上披露、网上投票、互联互通等相关技术创新。熟悉监管技术的她认为，市场上的每个行业都有自己的专业办公软件，而对上市公司发展具有战略地位的文秘办公室，日常工作繁重，不能出错。对于这样一个核心行业，它也需要有自己的办公系统。

2015年8月，苏梅与几位志同道合的创始人共同创立了深圳市价值在线信息技术有限公司，致力于打造资本市场合规方面的智能专家。董艺是公司的明星智能产品。

“培育市场的过程很艰难。起初，每个人都不愿意接受这种合规制度，认为需要大量专业业务知识的秘书长可以用一个软件来完成这项工作？经过我们的长期努力，每个人都从数据安全和性能的角度接受了它。目前关注的是成本问题，以及如何在公司内部实现统一认可。”苏梅说。

苏梅的目标是创建一个平台，可以完全服务于上市公司的合规，涵盖几乎所有的秘书办公室的工作。例如，秘书长办公室的工作涉及大量计算、分析和深入的数据挖掘。过去，没有工具的支持，手工计算非常繁琐，容易出错，而且人工成本也很高，这正是计算机的优势所在。董艺希望解放繁重的劳动，提高工作效率。

“当一家公司在资本市场上市时，它必须面对信息披露和投资者关系。许多公司第一次上市时不知道该怎么办。基于大数据和人工智能技术，董艺掌握分散在各种文件中的公共法规、案例、工作流程和工作模板，供“新书记办公室”的工作人员学习和帮助。”苏梅说。

由于秘书长办公室的工作涉及到很多规则，有些人甚至在使用董艺进行查询后仍然有疑问，所以董艺也有一个后台人工客服来一对一地回答上市公司提出的具体问题。此外，董艺还搭建了上市公司用户在线互动交流平台，交流经验，回答问题，整个用户群体非常活跃。截至8月8日，董艺共有7个微信交流群，有3000多名用户实时交流，通过产品渠道、qq群、微信群和客服系统回答了9365个用户的问题，其中很多问题都是上市公司的董事和朋友讨论解决的。

在产品策划和推广过程中，亿东采取了与上市公司用户“共同创造”的模式，得到了各方的积极响应。经过几十年的工作，上市公司秘书长办公室积累了很多丰富的经验，信息化是很多人向往的梦想。因此，在产品规划、R&D和推广的所有方面，秘书长办公室的用户不断反馈问题和建议。截至8月8日，董艺已经部署了2512名试用用户，并收到了4654条有条件的反馈意见。其中，4282条意见已在产品中得到解决和改进，占92.01%，还有372条意见未解决，主要与新增功能有关，大部分已计划在下半年在产品中实施。

在苏梅看来，一些上市公司无意中违反了规定。目前，监管越来越严格，上市公司的地理分布很广。此外，尽管许多企业家都是行业内的顶尖专家，但他们对资本市场标准要求的理解还有待提高。当这些企业家进入资本市场时，他们对市场和投资者充满敬畏。他们一心一意做好上市公司的工作，回报市场和投资者，他们对学习充满热情。“通过软件平台，上市公司董可以查询规范运作的要求、违规案例、监管力度等。任何时候，每个人都可以在同一天查询自己的股票是否符合规定，并提供个性化的专业服务，以避免违规。”苏梅说。

随着中国股市的成长和成熟，加上严格的监管，投机者逐渐退场，越来越多愿意规范操作的“玩家”走上了舞台。然而，仅仅有意志是不够的。上市公司需要真正了解规则，具备规范运作的能力，才能与规则共存，形成健康的资本市场环境，这也是董艺服务的初衷。

来源：简阳新闻