徐翔等3人和泽熙被列黑名单 不得再进入基金行业

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2017年1月22日，青岛市中级人民法院以操纵证券市场罪判处徐翔等人有期徒刑五年零六个月，并处罚金。徐翔等人服从判决，没有上诉，相关判决生效。

根据青岛市中级人民法院相关刑事判决，结合协会调查情况，自律监管委员会全体成员表决一致，报理事会批准，决定对徐翔、徐军、郑、上海泽西投资管理有限公司、上海泽西资产管理中心(普通合伙)进行纪律处分，取消私募基金管理人注册资格，取消其会员资格，将徐翔等三人及相关机构列入黑名单并公开予以谴责，取消徐翔、郑的认定办法。加入黑名单后，相关机构不得重新注册，相关人员不得从事基金行业。

作为私募股权基金的从业者，徐翔已经从一个“私募股权明星”沦落为一个“囚徒”，这损害了行业的声誉，扰乱了行业的秩序，给人以深刻的教训。整个行业都应该深刻反思，引以为戒。一是严格遵守法律法规和自律规则。徐翔等人在注册备案、内部管理、人员资质、信息报送、基金运作等方面突破了法律法规和自律规则的底线。，他们的合规意识淡漠，风险控制不力，导致他们最终犯罪。第二，坚持投资者利益第一的原则。信托是基金业的基础。徐翔等人利用基金财产为自己和他人谋取利益，这不仅败坏了他们的个人声誉，也危及了投资者对基金业的信任。三是严禁利用基金财产从事违法犯罪活动。基金投资活动不得超越甚至践踏盈利规律。基金行业必须始终敬畏法律，并始终牢记挑战法律的行为将不可避免地受到制裁，非法所得最终将被追回。第四，坚决抵制违法行为。基金经理不仅要清理自己，还要打击行业内的非法活动。基金托管人、基金销售机构、会计师事务所、律师事务所等基金服务机构也应当履行职责，发挥行业守门人的作用，及时发现和制止违法行为。

协会要求全行业相互借鉴，全面提升遵纪守法意识，忠于受托人责任，牢牢把握执业底线，坚决抵制和揭露行业不良风气和违法违纪行为，营造“遵纪守法，违法必究”的行业秩序，使基金行业成为投资者值得信赖、值得信赖的投资渠道，真正促进基金行业健康发展。

来源：简阳新闻