李超：证券基金行业要强化风险意识

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中国证监会党组成员、副主席李超昨日表示，证券基金业应强化风险意识，严格履行合规风险控制主体责任，加强投资银行业务管控，回归尽职调查，提高投资银行业务质量，全面落实客户适宜性管理和异常交易监控职责，努力维护市场稳定。

李超是在中国证监会举行的证券基金行业监管视频会议上作出上述表示的。中国证监会有关部门、派出机构和部分系统单位的同志、510家证券基金运营服务机构负责人、合规风险控制负责人参加了会议。

李超强调，证券基金业要全面深入学习贯彻习近平总书记一系列重要讲话精神和治国新思想、新思路、新战略，全面落实党中央、国务院的决策部署，牢固树立“四个意识”，坚持稳中求进的总原则，把金融风险防控放在更加重要的位置，夯实基础，稳健经营，努力提升行业核心竞争力，服务实体经济。

会议分析了证券基金业的发展形势，介绍了今年机构监管的总体思路、重点工作和政策措施。李超进一步明确了监管要求:一是坚持依法全面严格监管的理念，坚持监管标准，营造公开、透明、公平竞争、高效有序的行业发展环境。第二，行业组织应强化风险意识，注重防范和化解潜在风险，防范风险溢出和交叉传染，保持风险底线。三是行业机构要严格履行合规风险控制的主体责任，以权力制衡为核心完善公司治理，以全体员工合规为目标加强合规管理，以制度建设为抓手实施全面风险管理，完善自我约束机制，为健康发展奠定坚实基础。第四，行业机构应加强对投资银行业务的管控，回归职责，提高投资银行业务质量，深化基础服务功能，更好地服务于供给侧结构改革和实体经济发展。五是行业组织要强化大局意识，充分发挥资本市场“把关人”的作用，全面落实客户适宜性管理和异常交易监控职责，努力维护市场稳定。六是坚持合规第一、风险控制第一的原则，紧紧围绕服务实体经济，稳步推进行业创新发展，提升核心竞争力和综合服务能力，促进资本市场稳定健康发展。

据了解，中国证监会高度重视证券基金业的发展。去年以来，监管部门加大了对证券基金行业的监管力度，加大了监管力度，对违法违规的机构和从业人员进行了行政处罚，以促使行业机构回归岗位，杜绝“害群之马”。

来源：简阳新闻